一、合同風險防范制度

合同風險防范制度

第1章 總則

第1條 目的。

1．為確保合(he)(he)同的簽訂符合(he)(he)國(guo)家及行業(ye)有(you)關規(gui)定和(he)公司(si)自身利益，防范合(he)(he)同簽訂過程中的舞弊、欺詐等風險。

2．為使(shi)公司從被動地應付和處(chu)理合(he)同糾(jiu)紛(fen)轉(zhuan)變到主動地預防合(he)同糾(jiu)紛(fen)，增強公司的(de)應變﹑發展和競爭能力，避免經濟(ji)損失。

第2條 適應范圍。

本制(zhi)度適應(ying)于公司合同訂立的(de)風險(xian)管(guan)理。

第2章 規范合同協議過程各崗位的權責

第3條 合(he)同訂立前的資格審查。

1．合同訂立前(qian)由(you)財務人員(yuan)負責調查擬簽(qian)約對象的資信狀況。

2．由合(he)同的業務經辦人(ren)負責對(dui)(dui)擬(ni)簽約對(dui)(dui)象進行資格調查。

3．每月月初，公司應定期對經營(ying)活動中(zhong)經常簽訂購(gou)銷合同的人員和經營(ying)管理層(ceng)進行培(pei)訓。

4．法(fa)務部(bu)經理(li)負責審核公司(si)格式合(he)同(tong)和各部(bu)門合(he)同(tong)文本的合(he)法(fa)性、合(he)理(li)性。

5．法(fa)務部經理負責審(shen)核公司合(he)同(tong)臺賬和有(you)關合(he)同(tong)糾紛的法(fa)律(lv)訴訟文件(jian)的合(he)法(fa)性、合(he)理性。

6．法(fa)(fa)律顧(gu)問(wen)負責查證擬簽約對(dui)象(xiang)的合法(fa)(fa)身份及(ji)法(fa)(fa)律資格(ge)。

第4條 合同訂立前的(de)內(nei)容談判。

1．合(he)同的(de)相關業(ye)務(wu)經辦(ban)人負責與合(he)同對方(fang)商討(tao)合(he)同條款，負責擬定合(he)同。

2．法(fa)律顧問(wen)負責協助業務經辦人員依法(fa)簽訂、變更和解除合(he)同。

3．法律顧問負(fu)責審查(cha)業務經辦人員與合(he)同對方擬定(ding)的合(he)同具體條款(kuan)。

第5條 合同訂立前的文本擬定。合同管理

1．法律顧問負(fu)責草擬合同(tong)管理制度、主營業(ye)務格式合同(tong)和重大或特殊合同(tong)。

2．法(fa)律(lv)顧問(wen)應(ying)嚴格審查(cha)對(dui)方(fang)當(dang)事人的(de)主體資(zi)(zi)格﹑資(zi)(zi)信情(qing)況和(he)履約能力。對(dui)合(he)同(tong)條款要認真推敲(qiao)，防止(zhi)發生歧義和(he)誤(wu)解(jie)，對(dui)資(zi)(zi)金數額(e)巨大﹑產權(quan)交易等抵(di)押(ya)(ya)合(he)同(tong)和(he)生產經營合(he)同(tong)要依照有關法(fa)律(lv)規定及時辦理抵(di)押(ya)(ya)登(deng)記和(he)鑒證(zheng)手續，以(yi)保證(zheng)合(he)同(tong)的(de)合(he)法(fa)性(xing)(xing)﹑嚴密性(xing)(xing)和(he)完(wan)備性(xing)(xing)。

3．各部門負(fu)責(ze)人負(fu)責(ze)草(cao)擬與本(ben)部門業(ye)務相(xiang)關的合(he)同文(wen)本(ben)內容。

第6條 合同訂立后的履行。

1．合同簽訂后，各部門負責(ze)人(ren)要(yao)及(ji)時監督本部門合同的簽訂及(ji)履行情(qing)況(kuang)(kuang)，法律顧問實時檢(jian)查(cha)合同履行情(qing)況(kuang)(kuang)，各業務(wu)經(jing)辦人(ren)負責(ze)定期(qi)匯報(bao)合同的履行情(qing)況(kuang)(kuang)。

2．合同訂立后由財務人員按(an)照合同約定(ding)條款辦理財務手續、收付款項和履行(xing)賠償(chang)責任。

3．公司(si)應建立合(he)同(tong)檔案和合(he)同(tong)報(bao)表制度，總結合(he)同(tong)管理中(zhong)的(de)經驗教訓。

第7條 合同違(wei)約后的自我保(bao)護(hu)。

1．對于合同的違約行為，公司(si)應及時(shi)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

2．對合同欺詐行為(wei)，公司要及(ji)時采取措施，盡量減(jian)少和避免損失(shi)，并請求有(you)關部(bu)門予以打擊。

第3章 制定風險防范的各項措施

第8條 合(he)同訂(ding)立前的(de)風險防范。

1．公司應爭取合同的起草(cao)權，斟(zhen)酌選用對(dui)自(zi)己有力(li)的措(cuo)施。

2．合同訂立前應認真審查簽約對象的主體資格和資信能力，減少交易風險。合同管理

第9條 合同內容(rong)詳細化(hua)的風險防(fang)范。

1．對于合(he)(he)同(tong)本身內容，公司應指定專人負(fu)責(ze)對合(he)(he)同(tong)性質了(le)解(jie)，減(jian)少(shao)合(he)(he)同(tong)在以后的履行和(he)使用(yong)法律條款爭議帶來(lai)的經濟損失。

2．合同中涉及到的價(jia)款支付，如果(guo)是先款后貨(huo)，經營風險就(jiu)會轉(zhuan)移到需方(fang)；如果(guo)采用先付定金(jin)，可(ke)減少供(gong)方(fang)的風險；如果(guo)采用先貨(huo)后款，公司應對需方(fang)的整體實(shi)力、信譽度、付款時間(jian)的長(chang)短及手續交接做(zuo)好詳細調查。

3．合同的(de)各(ge)項內容(rong)應盡量細化(hua)，用詞要(yao)精(jing)確，避免歧義(yi)，防止合同部分(fen)履(lv)行后發生爭議(yi)，就(jiu)難以(yi)確定尚未(wei)履(lv)行的(de)部分(fen)商品的(de)價款。

4．合同中應明確(que)規定雙方應承擔(dan)的(de)義務、違(wei)約的(de)責任(ren)，明確(que)違(wei)約金和賠償(chang)金的(de)數額或計算方法，避免(mian)以后發生爭議引起的(de)經濟損失。

5．公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)應(ying)讓(rang)法(fa)律專業人員參與(yu)合(he)同(tong)的簽訂，或(huo)委托(tuo)公(gong)(gong)(gong)證(zheng)(zheng)、鑒證(zheng)(zheng)機關進行公(gong)(gong)(gong)證(zheng)(zheng)或(huo)鑒證(zheng)(zheng)。對重大項目的合(he)同(tong)，公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)應(ying)聘請律師進行咨(zi)詢解(jie)決(jue)或(huo)由公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)常年(nian)法(fa)律顧(gu)問負責，預防合(he)同(tong)糾紛。

第(di)10條 合同資料的妥善保(bao)存。

1．下級(ji)合(he)(he)同歸口(kou)管(guan)理部(bu)門(men)應當定期(qi)對(dui)合(he)(he)同進行統計(ji)、歸集，并編(bian)制合(he)(he)同報表，報上級(ji)合(he)(he)同歸口(kou)管(guan)理部(bu)門(men)，由上級(ji)對(dui)下級(ji)合(he)(he)同訂(ding)立情況進行檢查。

2．根據法律規定及公司需要，審核通過后的合同文本應及時報經國家有關主管部門審查或備案。合同管理

3．審核通過的合同報總(zong)經理審批后，應(ying)統一進行分類連續(xu)編號，并(bing)由合同檔案(an)管理人員專(zhuan)人保(bao)管。

第4章 附則

第11條 本制度由公司法務部制定并負責解(jie)釋。

第12條 本(ben)制(zhi)度報總(zong)經(jing)理審批通過后生效。

第(di)13條 本(ben)制度自20xx年(nian)1月1日(ri)實施(shi)。

二、合同編制制度

合同編制制度

第1章 總則

第1條 目的。

為(wei)(wei)確保合同(tong)協議行為(wei)(wei)符合國家法律法規，避免公司遭受外部處(chu)罰(fa)、經濟損失和信譽損失，對合同(tong)協議編制(zhi)前的資格審查、內容談(tan)判和文(wen)本(ben)擬定(ding)(ding)進行規范(fan)，特制(zhi)定(ding)(ding)本(ben)制(zhi)度(du)。

第2條 適用范圍。

本制度適用于公司各類(lei)格(ge)式合同協(xie)議的(de)編(bian)制管理。

第2章 合同協議編制前的資格審查

第3條(tiao) 選(xuan)擇(ze)合同協議對方。

公司應對合(he)同(tong)協議標的(de)的(de)生產商、價格及(ji)變(bian)化趨勢、質量、供貨期和(he)市場分布(bu)等方面進行綜合(he)分析論證，掌握(wo)市場情(qing)況，合(he)理選擇合(he)同(tong)協議對方。

第4條 合同協議編制(zhi)前的資格審查。

1．公司(si)應當對擬簽約對象的民事主(zhu)體資(zi)(zi)(zi)格(ge)、注冊資(zi)(zi)(zi)本、資(zi)(zi)(zi)金運營、技術(shu)和質(zhi)量(liang)指標(biao)保證能力、市場信譽、產品質(zhi)量(liang)等(deng)方面(mian)進行(xing)資(zi)(zi)(zi)格(ge)審查。

2．對于重大合同協議或法律關系復雜的合同協議，公司應當指定法律、技術、財會、審計等專業人員參加談判，必要時可以聘請外部專家參與。對于談判過程中的重要事項應當予以記錄。合同管理

3．對(dui)于(yu)合(he)(he)同協議對(dui)方(fang)，公司應確定其是(shi)否具有對(dui)合(he)(he)同協議的(de)履約(yue)能(neng)(neng)力和(he)(he)獨立承擔民事責任的(de)能(neng)(neng)力，并查(cha)證對(dui)方(fang)簽約(yue)人的(de)合(he)(he)法(fa)身份和(he)(he)法(fa)律資格(ge)。

第3章 編制合同協議文本

第5條 合同(tong)協議前的內容談判(pan)。

1．合(he)(he)同(tong)(tong)協議編制內容至少應該包(bao)含(han)以下條款(kuan)：合(he)(he)同(tong)(tong)編號、日期、合(he)(he)同(tong)(tong)內容、合(he)(he)同(tong)(tong)范圍、雙方(fang)的權利和義務、協議期限、支(zhi)付數額、支(zhi)付方(fang)式、違約(yue)責任和不可(ke)抗力條款(kuan)等。

2．合(he)(he)同內容和合(he)(he)同范圍條款應(ying)明確(que)，避免范圍界定不明給(gei)公(gong)司造成經濟(ji)損失。

3．雙方的權利和義務條款要特別注明，避(bi)免給公(gong)司造成經濟損(sun)失(shi)。

4．協(xie)議期限、支付數額和支付方式(shi)條(tiao)款(kuan)要詳(xiang)細具(ju)體的說明，確保合同的有效履行。

5．違約(yue)責任條款第(di)(di)一不(bu)要遺(yi)漏，第(di)(di)二要全面，第(di)(di)三幅度可以高，但不(bu)要太高，因(yin)為太高導致條款無(wu)效，失(shi)去約(yue)束力，等于讓裁判庭自己決(jue)定。

6．不可(ke)抗力條款盡量(liang)列舉其具體(ti)范圍(wei)、證明條件和通知期限(xian)。

第(di)6條 確定合同協議的形式。

1．在磋商(shang)過程中，電子郵件、傳真或(huo)口頭等(deng)方式(shi)協商(shang)的(de)合同(tong)協議(yi)，最后應(ying)以簽訂正式(shi)合同(tong)協議(yi)確(que)認書為準。

2．為避免合同協議風險，即使通過傳真、信件、電報、電子郵件書面方式協商一致的，最后應集中歸納到一份紙面合同上，避免電子證據（電子郵件、電子數據、傳真）的證據缺陷。合同管理

第7條 合同(tong)協議編制(zhi)的權(quan)責。

1．合同(tong)協(xie)議文本(ben)擬定原則上由承辦部門(men)起草。

2．公司應指(zhi)定專人負責合同協議文(wen)本的擬定。

第8條 合同協(xie)議文本擬(ni)定的規定。

1．合同(tong)協議文本(ben)原則上由承辦部(bu)門起草。

2．重大合(he)同(tong)協(xie)議或特殊合(he)同(tong)協(xie)議應當由公(gong)司的(de)法律部(bu)門參(can)與(yu)起草，必要時(shi)可聘請(qing)外部(bu)專家(jia)參(can)與(yu)起草。

3．由(you)對方起草的合同協(xie)議，公司應指定專人認真審查合同協(xie)議，確(que)保合同協(xie)議內容準(zhun)確(que)反映公司訴(su)求。

4．國(guo)家(jia)或行業有示(shi)范合同協議文本的(de)(de)，公司可以優(you)先(xian)選(xuan)用，但在選(xuan)用時，對涉及權利義務關系的(de)(de)條款應當(dang)進行認真審查，并根(gen)據(ju)公司的(de)(de)實際需要進行修改(gai)。

第9條 合同協議編制(zhi)的流程。

1．各部門負責人根(gen)據(ju)部門合同(tong)文本的(de)業務(wu)(wu)范圍(wei)，起草部門業務(wu)(wu)合同(tong)文本，并遞交給法律(lv)顧問(wen)進行審核。

2．法律顧問對各部門遞交的業務合同(tong)文本進行審(shen)核，并出具書(shu)面(mian)意見。

3．各部門負(fu)責人(ren)根據法律顧問(wen)出具的書面意見，修改合同文本，并遞交給上級主(zhu)管進行審核、審批(pi)。

4．各部(bu)門負責人將重新修改后的合同文(wen)(wen)本遞交給(gei)法(fa)律顧問、法(fa)務(wu)部(bu)經(jing)(jing)理(li)、總(zong)經(jing)(jing)理(li)審(shen)(shen)(shen)核(he)、審(shen)(shen)(shen)批后，各部(bu)門負責人根據審(shen)(shen)(shen)核(he)、審(shen)(shen)(shen)批的意見編制正式的合同文(wen)(wen)本。

5．各部門負責人將編制的正式合同文本遞交給法律顧問、法務部經理和總經理審核、審批，審批通過后，各部門負責人可以使用正式合同文本。合同管理

第4章 附則

第10條 本制度(du)由公司行(xing)政(zheng)部制定并負責解釋。

第11條 本制度配(pei)套辦法由財務部(bu)會同公司其他有關(guan)部(bu)門(men)另(ling)行制定(ding)。

第12條 本(ben)制度報總經理審批通過后生效。

第13條(tiao) 本(ben)制度自20xx年1月15日施行。

三、合同會審制度

合同會審制度

第1章 總則

第1條 為防范和控制(zhi)合(he)同協(xie)議(yi)(yi)可(ke)能的風(feng)險，加強對合(he)同協(xie)議(yi)(yi)制(zhi)定的監督(du)，規范公司合(he)同協(xie)議(yi)(yi)制(zhi)定行(xing)為，制(zhi)定本制(zhi)度(du)。

第2條 本(ben)制度(du)適用于公司各(ge)類(lei)格式(shi)合同(tong)協議(yi)、部門合同(tong)協議(yi)文本(ben)的制定，以(yi)及對業務(wu)經(jing)辦人員(yuan)與合同(tong)協議(yi)對方擬定的合同(tong)協議(yi)的會審。

第3條(tiao) 本(ben)制(zhi)度所稱會(hui)審，指(zhi)合(he)同(tong)協(xie)議(yi)在擬稿以(yi)后，正式生效(xiao)之前(qian)，由(you)合(he)同(tong)協(xie)議(yi)關鍵條(tiao)款涉及的其他專業部門（如技術(shu)、財務、審計等相關部門）會(hui)同(tong)公司(si)法務部對合(he)同(tong)協(xie)議(yi)文本(ben)進行審核。

第2章 合同協議的會審內容及要點

第4條 合同協議擬定。

1．法律顧問會(hui)同(tong)各部門(men)起草公司格式合同(tong)協(xie)(xie)(xie)議(yi)、各部門(men)擬定本(ben)部門(men)合同(tong)協(xie)(xie)(xie)議(yi)文本(ben)以(yi)及(ji)業務(wu)經辦(ban)人(ren)與合同(tong)協(xie)(xie)(xie)議(yi)對方擬定合同(tong)協(xie)(xie)(xie)議(yi)的(de)，分別由(you)法律顧問、各部門(men)負(fu)責(ze)(ze)人(ren)及(ji)業務(wu)經辦(ban)人(ren)負(fu)責(ze)(ze)合同(tong)協(xie)(xie)(xie)議(yi)在(zai)會(hui)審過程(cheng)中(zhong)的(de)傳遞。

2．合同協議擬定者須按公司規定在《合同會審單》上填寫合同會審部門及人員名稱。合同管理

3．合(he)(he)同協(xie)議(yi)擬定者負責(ze)合(he)(he)同連同《合(he)(he)同會審單(dan)》在(zai)整個會審過(guo)程的(de)傳(chuan)遞，直到合(he)(he)同協(xie)議(yi)蓋上(shang)合(he)(he)同專用章后結束。

第5條 合同會審主(zhu)體及(ji)內(nei)容(rong)。

1．法(fa)務部主要負責對合同協議對方當(dang)事人(ren)身份和資(zi)格的審查(cha)及(ji)合同爭(zheng)議解決方式(shi)的審核。

2．技術部主要負責對合(he)同標(biao)的物是否符(fu)合(he)國家各項(xiang)標(biao)準(zhun)（產品質量、衛生防疫等）、公司技術標(biao)準(zhun)等進行審查(cha)。

3．財務部主要(yao)負(fu)責合(he)同對方(fang)資(zi)信情況(kuang)、價款支(zhi)付等的審查。

4．法(fa)務部和財務部負責違約責任條款(kuan)的審查，包括違約金的賠償及(ji)經濟損失(shi)的計算(suan)等。

第6條 合同協議會審要點。

1．合(he)法(fa)(fa)性。包(bao)括合(he)同(tong)協議的(de)主體、內容和形式是(shi)(shi)否合(he)法(fa)(fa)、合(he)同(tong)協議訂立程序是(shi)(shi)否符合(he)規定、會審(shen)意(yi)見是(shi)(shi)否齊備、資(zi)金的(de)來(lai)源、使用(yong)及結算方式是(shi)(shi)否合(he)法(fa)(fa)和資(zi)產動用(yong)的(de)審(shen)批手續是(shi)(shi)否齊備等(deng)。

2．經濟(ji)性。主要指合同協議內容是否(fou)符合公司的經濟(ji)利益(yi)。

3．可行性。包括(kuo)簽約方(fang)是否具有(you)資(zi)信及(ji)履約能(neng)力、是否具備簽約資(zi)格、擔保方(fang)式(shi)是否可靠(kao)和擔保資(zi)產權屬是否明確等。

4．嚴(yan)密性。包(bao)括合同協議(yi)條款及(ji)有關附(fu)件是否(fou)完(wan)整(zheng)齊(qi)備、文字表述是否(fou)準確(que)、附(fu)加(jia)條件是否(fou)適當合法、合同協議(yi)約(yue)定的權利(li)義務是否(fou)明確(que)和數量(liang)、價款、金額等標(biao)示是否(fou)準確(que)。

第3章 合同協議會審管理規定

第7條 參與合同協議會審的部門應根據會審職責安排人員按時參加會審工作。合同管理

第8條(tiao) 會審(shen)(shen)人員(yuan)應(ying)對合(he)同協(xie)議中相關內容認真仔(zi)細審(shen)(shen)查(cha)，發現疑問之處(chu)，應(ying)及時與合(he)同協(xie)議擬定部門進行(xing)溝通。

第9條 會審中(zhong)發(fa)現合(he)(he)同協議中(zhong)確有不妥(tuo)之處的，應責成合(he)(he)同協議擬定(ding)部門修改(gai)或重(zhong)擬，直至確認(ren)合(he)(he)同無誤。

第10條 各(ge)會審(shen)部門(men)對合同的會審(shen)工作時間(jian)累計不得(de)超過××個工作日(ri)。

第11條 根據法律(lv)規定及公司需要，會審通過(guo)后(hou)的合同協議文本應及時(shi)報(bao)經國家(jia)有關主管部門審查或備案。

第12條 會審通(tong)過(guo)的合同(tong)協議(yi)報總經理(li)審批后(hou)，應統(tong)一進行分類連續編號，并由合同(tong)檔案管理(li)人(ren)(ren)員專人(ren)(ren)保管。

第4章 附則

第13條 本制(zhi)度由公司行(xing)政(zheng)部制(zhi)定(ding)并(bing)負責(ze)解釋(shi)。

第14條 本制(zhi)度報總經理(li)審批通過后生(sheng)效。

第15條(tiao) 本制(zhi)度自20xx年1月1日實施。

四、 合同保密制度

合同保密制度

第(di)1條 為保守公司合(he)同(tong)協議(yi)的(de)秘密，維護公司的(de)利益(yi)，制(zhi)定(ding)本制(zhi)度。

第2條 本(ben)(ben)制度適用于本(ben)(ben)公司(si)(si)全體員(yuan)工，公司(si)(si)所有人員(yuan)都有保守公司(si)(si)秘(mi)密(mi)的義務。

第4條 密級確定。

公司合(he)同(tong)協議秘(mi)密的密級(ji)分為 絕密、機密和秘(mi)密三級(ji)，屬于公司秘(mi)密合(he)同(tong)協議及相關文件、資(zi)料，應當在文件的右(you)上角(jiao)標明密級(ji)。

1．絕密合同協議是指此類合同協議文件資料的泄密會使公司的利益受到特別嚴重的損害，直接影響公司權益的重要決策文件及資料，包括但不限于總經理有與有關人員商議的戰略、經營、人事等重要的合同協議文檔信息，此項密級由總經理確定。合同管理

2．機密合同協議(yi)是(shi)指(zhi)此類(lei)合同協議(yi)文件資料(liao)的泄密會使公司受到嚴重的損害，主(zhu)要是(shi)指(zhi)公司在履(lv)行規劃、投(tou)資論證報(bao)(bao)(bao)告、財務報(bao)(bao)(bao)表、統計資料(liao)、審計報(bao)(bao)(bao)告、重要會議(yi)記錄、公司經營情(qing)況(kuang)時(shi)簽訂(ding)合同協議(yi)的相關文件資料(liao)。

3．秘密合同協(xie)議(yi)(yi)是指此類合同協(xie)議(yi)(yi)文(wen)(wen)件(jian)資(zi)料的泄露會使公(gong)(gong)司的利益受到損害，主要指公(gong)(gong)司正式文(wen)(wen)件(jian)、文(wen)(wen)書(shu)檔案(an)、經濟往來文(wen)(wen)書(shu)、人事(shi)檔案(an)、合同協(xie)議(yi)(yi)、協(xie)議(yi)(yi)職員工資(zi)性收入、尚未進入市場或未公(gong)(gong)開的各類信(xin)息。

第5條 各類密級合同協議保存(cun)期(qi)限。

1．保密等級的(de)劃(hua)分由擬定文(wen)件或報告的(de)部門負責人或分管領導確定，經(jing)總經(jing)理批準后(hou)，由部門負責人組(zu)織實施。

2．對公司所(suo)產生的合同(tong)協議事(shi)項應(ying)當及(ji)時(shi)確定密級，最遲不得(de)超過10個工作日。

3．絕密級文件(jian)的(de)保密期(qi)(qi)限(xian)為(wei)永久，機密級文件(jian)的(de)保密期(qi)(qi)限(xian)為(wei)10年(nian)，秘密級文件(jian)的(de)保密期(qi)(qi)限(xian)為(wei)3年(nian)。

第(di)6條 各類(lei)密級(ji)合(he)同協議的保密措施。

1．絕(jue)密合同協議相關文件資料的制作(zuo)、收(shou)發、傳遞、使用、復(fu)制、摘抄、保存和銷毀(hui)，應(ying)由總(zong)經理委(wei)托專人(ren)執行。

2．機密合同協議相關文件資料，未經過總經理批準，不得復制或摘抄；收發、傳遞和外出攜帶機密相關文件資料應由指定人員擔任，并在設備完善的保險裝置中保存。合同管理

3．秘密(mi)合同(tong)協議相(xiang)關文(wen)件資料(liao)，在對外交往與合作中需要(yao)提供時，應當(dang)事先(xian)經總經理批準。

4．秘(mi)密(mi)合同協議相關文件資料，應選(xuan)擇具有保(bao)密(mi)條件的場所，根據(ju)需要，限(xian)定(ding)參加人(ren)員(yuan)(yuan)范圍(wei)，對參加涉及(ji)密(mi)級事項的人(ren)員(yuan)(yuan)予以指(zhi)定(ding)，并確定(ding)其內(nei)容是否傳達(da)及(ji)傳達(da)范圍(wei)。

第(di)7條 解除(chu)和降低(di)密級。

1．解密和降低密級由合同(tong)協議(yi)文(wen)檔(dang)管(guan)理人員提出(chu)清(qing)單，報總經理批(pi)準后執(zhi)行。

2．解密和降低密級操作(zuo)應(ying)由(you)總經理(li)委托(tuo)專(zhuan)人(ren)監管，合(he)同協(xie)議文檔(dang)管理(li)人(ren)員(yuan)具體實施(shi)。

4．合(he)同協議文檔解密后一律當(dang)場銷毀。

5．銷(xiao)毀程序為(wei)：總經(jing)理委托(tuo)專人(ren)按清單(dan)一(yi)一(yi)核對正確(que)無誤，用(yong)碎紙(zhi)機或燃(ran)燒的方式進行。

第8條 責(ze)任與獎懲。

1．給予當事人辭退并追(zhui)究(jiu)其法律責(ze)任(ren)或酌情賠償經濟(ji)損失(shi)的處(chu)分

（1）利用職權強制(zhi)他(ta)人違反保(bao)密規定的。

（2）故意或過(guo)失泄露(lu)公司秘密，給公司造成嚴(yan)重后(hou)果或重大(da)經濟損失。

（3）違反本保(bao)密制度(du)規定，為他人(ren)竊取、刺探(tan)、收買(mai)或違章提供公(gong)司秘密的。

2．給予當事人警告的處分

（1）已(yi)泄(xie)露公司秘密但(dan)已(yi)采取補救措施的(de)。

（2）違反保密措施項中規定的內容，泄露公司秘密，尚未給公司造成嚴重后果或經濟損失的。合同管理

3．其他情況的處理

（1）不遵守(shou)保密制(zhi)度(du)，泄露(lu)秘密，尚(shang)未造(zao)成不良影響(xiang)或損(sun)失的(de)，給予通報批評及以上(shang)處罰。

（2）不(bu)遵守保密(mi)制度，泄(xie)露公司秘(mi)密(mi)，造成不(bu)良(liang)影(ying)響或損失的，或泄(xie)露公司機密(mi)級(ji)別以上(shang)(shang)信(xin)息(xi)資料，即使未造成不(bu)良(liang)影(ying)響或損失的，給(gei)予(yu)降(jiang)職降(jiang)薪及(ji)以上(shang)(shang)處罰。

（3）不遵(zun)守(shou)保密制度，泄露(lu)公司(si)秘密，造成嚴重影響和損失的(de)，或(huo)(huo)泄露(lu)公司(si)絕密級別以上信息資(zi)料，即使(shi)未造成不良(liang)影響或(huo)(huo)損失的(de)，應(ying)給予解(jie)除勞動(dong)合同及以上處罰(fa)。

（4）出(chu)賣公司秘(mi)密的或利用公司秘(mi)密為已謀利的，除賠償公司經濟損(sun)失外(wai)，還(huan)要交司法部門處理(li)。

第9條 本制度由行政(zheng)部負責制定、解釋(shi)和修改。

第10條(tiao) 本制度報總經理(li)審批通(tong)過后生效。

五、合同印章管理辦法

合同印章管理辦法

第1章 總則

第1條(tiao) 為加強(qiang)公司(si)合同(tong)印(yin)章管理(li)，規(gui)范(fan)公司(si)合同(tong)印(yin)章的使用及保管，特制定本辦法。

第2條 本辦法適用于(yu)公司合(he)同印章的使用、保管等。

第2章 合同印章的使用

第3條 合(he)同印章由公(gong)司行政部統一印制，并指(zhi)定專人保管(guan)。

第4條 公司(si)因業務(wu)發展需要對外簽(qian)訂(ding)合同由公司(si)董事長或其授權(quan)的人(ren)（總經(jing)理等(deng)）簽(qian)章(zhang)，同時加蓋合同專用(yong)章(zhang)。

第5條 合同印章僅限于有關合同的簽訂，未經法務部核準，不得在其他文件上使用。合同管理

第6條 業務經辦(ban)人代表公司與合(he)(he)同(tong)協議對方(fang)簽(qian)訂(ding)合(he)(he)同(tong)的，需填寫《合(he)(he)同(tong)專用章用印審批單(dan)》，經合(he)(he)同(tong)授權簽(qian)字人審查同(tong)意后方(fang)可用印。

第7條 印章管(guan)理人員應對(dui)用(yong)印范圍和用(yong)印手續(xu)嚴格審查(cha)，并(bing)對(dui)用(yong)印情況進行登記，出現以下情況時不(bu)得用(yong)印。

1．未經編(bian)號的合同。

2．缺(que)少審核(he)及報(bao)簽文件的合同。

3．屬(shu)于(yu)代簽但缺少(shao)授(shou)權委托書的合同。

第8條(tiao) 原(yuan)則上，合同(tong)印(yin)章不得攜帶外出使用(yong)。確因工作需要，必(bi)須帶合同(tong)專用(yong)章到異地(di)使用(yong)的，應(ying)經(jing)總經(jing)理批準(zhun)，并到印(yin)章管理員處(chu)辦理借用(yong)手續。

第3章 合同印章的保管

第9條 合同(tong)用(yong)印(yin)后，印(yin)章管(guan)理人員(yuan)應及時收回(hui)合同(tong)印(yin)章。

第10條 未經領(ling)導批(pi)準，不得將合同印(yin)章交給他人(ren)(ren)保管。印(yin)章管理(li)人(ren)(ren)員(yuan)因故(gu)臨(lin)時請(qing)假(jia)，應經總經理(li)批(pi)準后指定臨(lin)時保管人(ren)(ren)員(yuan)并做(zuo)好(hao)交接記錄。

第11條 合同印章存放(fang)在(zai)(zai)配鎖(suo)的辦公抽屜里，節假(jia)日放(fang)在(zai)(zai)安全處，并貼封(feng)條，重新使用時應先驗(yan)鎖(suo)和封(feng)條。

第(di)12條 合同印(yin)章內容需要變更時，應(ying)停止使用并交行政部予以封存或銷毀。

第(di)13條 合同印章散失、損毀、被盜(dao)時，印章管理人員(yuan)應及時報告領(ling)導予以處理，同時，登報掛失作廢。

第14條 廢止的合(he)同印章(zhang)保(bao)存年。

第15條 對于違反本規定，給公司造成損失的，應當依法追究其法律責任。合同管理

第4章 附則

第(di)16條 本辦(ban)法由公司(si)行政部和法務部制定并負責解釋。

第(di)17條(tiao) 本辦法報總經理審批通過(guo)后生效。

六、 合同檔案管理規定

合同檔案管理規定

第1章 總則

第1條 目的。

1．為加強(qiang)合同文檔的管(guan)理(li)(li)工作，提高檔案管(guan)理(li)(li)水平(ping)，逐(zhu)步實現公司合同管(guan)理(li)(li)工作的規范化(hua)、制度(du)化(hua)、科學化(hua)，特制訂本規定。

2．為文(wen)檔使用(yong)過(guo)程(cheng)中(zhong)便于對文(wen)檔進(jin)行移交、保留、發(fa)放和借閱，特(te)制訂本規定(ding)。

第2條 適用范圍。

1．本規(gui)定主(zhu)要是用(yong)來規(gui)范合同檔案的(de)接收(shou)、保(bao)管、使(shi)用(yong)流(liu)程。

2．本(ben)規定所指的合同檔案是公司在業務經(jing)營中形成的以(yi)工程、銷售(shou)項目為中心的資料總和。

第2章 合同檔案管理的原則

第3條 合同(tong)檔案的管理(li)(li)(li)實行信(xin)息化管理(li)(li)(li)，由公司合同(tong)管理(li)(li)(li)主管部門(men)集中統一管理(li)(li)(li)，以(yi)確保檔案的完整(zheng)、完全(quan)和有效利(li)用。

第4條 合同管理主管部門負(fu)責(ze)統籌、協(xie)調、組織(zhi)、整理、保管公(gong)司所有合同文檔，并負(fu)責(ze)監督(du)指(zhi)導各(ge)業務分公(gong)司、各(ge)部門的合同管理工作(zuo)。

第5條 各業務分公司、各部門應(ying)分別建立健(jian)全合(he)同文檔(dang)(dang)的(de)形(xing)成、積(ji)累、整理、歸(gui)檔(dang)(dang)工作體系，并確(que)定(ding)一名網絡人員(yuan)負責合(he)同文檔(dang)(dang)管理。

第3章 合同檔案管理的分類和歸檔

第6條 合同檔案管理的分類。

1．普通合同檔案

合同標的在合同管理萬(wan)元資金支(zhi)出(chu)或萬(wan)元資金收(shou)入以(yi)下(xia)的(de)合同。

2．重要合同檔案

合同標(biao)的(de)超出萬(wan)元資金支出或萬(wan)元資金收入以下的(de)合同。

第7條 合同的歸(gui)檔。

1．凡是有法律效用(yong)的文件材料，合同(tong)履行完(wan)畢后(hou)，合同(tong)主管部門經辦人應向(xiang)兼職管理員(yuan)對自己審查的合同(tong)辦理關閉手(shou)續并進行歸檔，實(shi)行合同(tong)全過(guo)程的閉環管理。

2．凡(fan)是有機密性的文(wen)件(jian)，由(you)專職(zhi)合(he)(he)同(tong)(tong)管(guan)(guan)理(li)員(yuan)審(shen)核合(he)(he)同(tong)(tong)應由(you)兼職(zhi)合(he)(he)同(tong)(tong)管(guan)(guan)理(li)員(yuan)提交專職(zhi)合(he)(he)同(tong)(tong)管(guan)(guan)理(li)員(yuan)辦理(li)關閉手續并進行(xing)歸檔，實(shi)行(xing)合(he)(he)同(tong)(tong)全過程的閉環(huan)管(guan)(guan)理(li)。

3．合(he)同(tong)一般性附件、合(he)同(tong)簽收記錄(lu)、履(lv)行(xing)情況記錄(lu)等在合(he)同(tong)履(lv)行(xing)完(wan)畢后一個(ge)月內歸檔(dang)，并(bing)將上(shang)年度的合(he)同(tong)報表上(shang)報法(fa)律事務部(bu)。

4．合同主管(guan)部(bu)門(men)及法律部(bu)門(men)均應按照《××公(gong)司合同管(guan)理辦(ban)法》要求建立管(guan)理臺賬。

5．對于(yu)重大合同(tong)的簽訂，合同(tong)主管(guan)(guan)部(bu)門應(ying)按照《××公(gong)司合同(tong)實(shi)施管(guan)(guan)理(li)實(shi)施細則》報公(gong)司主管(guan)(guan)部(bu)門按規定程序辦理(li)。

第8條(tiao) 合同檔(dang)案歸檔(dang)的主(zhu)要工(gong)具。

1．《合同存檔(dang)登(deng)記(ji)臺賬》：用于各單位(wei)登(deng)錄所接收的(de)文檔(dang)，作為文檔(dang)立卷(juan)的(de)記(ji)錄，是核查(cha)案卷(juan)管理情況的(de)匯總憑據和索引。

2．《合同文(wen)檔(dang)使用(yong)登記臺賬(zhang)》：作為文(wen)檔(dang)借閱、復印(yin)、發送、移(yi)交等(deng)使用(yong)過程的(de)記錄，是原始憑證。

3．《合同文檔清單》：主要用來對成套文檔、或種類、頁數較多的文檔進行詳細列明。合同管理

4．《合(he)同(tong)文(wen)檔(dang)管(guan)(guan)理(li)評審表》：作為文(wen)檔(dang)管(guan)(guan)理(li)的監督(du)工(gong)具，是管(guan)(guan)理(li)評審工(gong)作的原始憑(ping)證，也是考核文(wen)檔(dang)管(guan)(guan)理(li)工(gong)作的依據。

第4章 合同檔案管理的過程管理

第9條 合同檔案的存檔管理。

1．合(he)(he)同(tong)檔(dang)案(an)管(guan)理(li)員獲得新文檔(dang)后，應(ying)及時登記(ji)《合(he)(he)同(tong)文檔(dang)存(cun)檔(dang)登記(ji)臺(tai)賬》，確(que)定合(he)(he)同(tong)編號、規范管(guan)理(li)，分年度(du)整理(li)歸檔(dang)，顯著標明合(he)(he)同(tong)的簡要(yao)內容(rong)，并逐個建立檔(dang)案(an)，與(yu)合(he)(he)同(tong)有關的是文書(shu)要(yao)附在合(he)(he)同(tong)卷內歸檔(dang)，履行完畢后，按檔(dang)案(an)保(bao)管(guan)期限保(bao)管(guan)。

2．合(he)同(tong)檔案管理員可根據(ju)檔案的(de)重要程度，建立(li)不同(tong)的(de)《合(he)同(tong)文檔存檔登記(ji)臺賬》。

3．合同(tong)檔(dang)案(an)密(mi)級按(an)絕(jue)密(mi)、機密(mi)和秘密(mi)三種(zhong)進行，合同(tong)檔(dang)案(an)管理(li)單位只能提升送交單位預定的(de)密(mi)級。

4．合同檔案的復印(yin)發送、原件(jian)轉移需(xu)要核定使用單位是否有(you)權保留(liu)；原件(jian)借閱和復印(yin)借閱兩種(zhong)形式都要求到期歸還；復印(yin)借閱的文檔歸還后，可由文檔管理單位視(shi)情(qing)況銷毀或(huo)保留(liu)復印(yin)件(jian)。

5．合同保(bao)密(mi)(mi)文(wen)檔(dang)應加(jia)蓋密(mi)(mi)級印章，可起到保(bao)密(mi)(mi)提示作用(yong)。

6．合同(tong)檔案管理員應(ying)及時(shi)清(qing)理合同(tong)文(wen)檔產生(sheng)和使用過程中，產生(sheng)的一(yi)些(xie)中間(jian)文(wen)檔或暫(zan)時(shi)性文(wen)檔。

7．合同文檔的保(bao)(bao)存條件要(yao)有(you)防(fang)火(huo)、防(fang)潮、防(fang)有(you)害生物(wu)等措施，以(yi)確保(bao)(bao)合同文檔的安全。

8．合同管理組要加強對合同檔案的統計工作，要以原始記錄為依據，編制合同統計清單。合同管理

第10條(tiao) 合同檔案(an)的移交和查閱。

1．各分公司在正(zheng)式簽(qian)署合(he)同后須將合(he)同正(zheng)本原件移交(jiao)合(he)同管理組。

2．合同關閉后各(ge)分公司應由指定的網絡管理員將全套(tao)合同資料向合同管理組移交。

3．合(he)(he)同項目(mu)終止后各分(fen)公司須將該(gai)項目(mu)的所有技術(shu)資(zi)料匯總成冊，經(jing)分(fen)公司業務經(jing)理(li)鑒定(ding)，具(ju)有長(chang)久保存價(jia)值的技術(shu)資(zi)料向(xiang)合(he)(he)同管理(li)組(zu)移交(jiao)。

4．移交的合同(tong)文檔必(bi)(bi)須(xu)注(zhu)明(ming)合同(tong)編號并保(bao)證齊全、完整(zheng)，必(bi)(bi)須(xu)層次(ci)分明(ming)，符合其形(xing)成(cheng)規律。

5．合同文檔移(yi)(yi)交(jiao)時，必須編制檔案移(yi)(yi)交(jiao)清(qing)冊并當面清(qing)1點。以雙方簽字認可后方為(wei)完成交(jiao)接手續。

6．各分(fen)公司(si)、各部門員(yuan)工(gong)可在(zai)合(he)同管(guan)理(li)組查閱合(he)同文檔，確因工(gong)作需要須借出(chu)查閱，須經分(fen)公司(si)、部門主(zhu)管(guan)領(ling)導簽字同意后(hou)，方可在(zai)合(he)同管(guan)理(li)組辦理(li)相關借閱手續，以影印件借出(chu)。合(he)同原件無特殊(shu)情(qing)況不得外借。

第11條 合同檔案管理違規(gui)管理的懲罰辦法。

1．保(bao)存(cun)的合同文檔每半年清(qing)理核對一次，如有遺(yi)失、損毀，要查明(ming)原(yuan)因，及時處(chu)理，并追(zhui)究相關(guan)人(ren)員責任。

2．借閱(yue)人不得涂改(gai)、偽(wei)造(zao)、撕毀合同(tong)檔案材料(liao)，違者(zhe)視情節予以處罰。

3．合同(tong)(tong)文檔(dang)的(de)密級為機(ji)密，任(ren)何人不得(de)擅自(zi)將合同(tong)(tong)對外公開，違者視(shi)情節(jie)予以處罰。

第4章 附則

第12條 本規定由公司行政部會同法務部制定并負責解釋。合同管理

第13條(tiao) 本(ben)規定(ding)自20xx年1月1日(ri)起實施。

第(di)14條 相關(guan)文件表單。

1．《合(he)同存(cun)檔(dang)登(deng)記臺賬》和《合(he)同文(wen)檔(dang)使用登(deng)記臺賬》。

2．《合同文檔(dang)清單》和《合同文檔(dang)管理評審表》。

除此(ci)之(zhi)外，也(ye)可(ke)(ke)以考慮(lv)通(tong)過簡道(dao)云，自行(xing)動手搭(da)建(jian)一個(ge)合(he)(he)同(tong)管(guan)理(li)(li)應用(yong)。當然(ran)，也(ye)可(ke)(ke)直(zhi)接套用(yong)模(mo)(mo)板、進行(xing)修改：合(he)(he)同(tong)管(guan)理(li)(li)系(xi)統（可(ke)(ke)直(zhi)接使(shi)用(yong)，均為免費模(mo)(mo)板）。借(jie)助簡道(dao)云的合(he)(he)同(tong)管(guan)理(li)(li)系(xi)統，可(ke)(ke)實現合(he)(he)同(tong)分類(lei)管(guan)理(li)(li)、合(he)(he)作(zuo)機構(gou)管(guan)理(li)(li)、合(he)(he)同(tong)收(shou)付(fu)款(kuan)計算及管(guan)理(li)(li)、合(he)(he)同(tong)到期(qi)定時提醒、合(he)(he)同(tong)模(mo)(mo)板整理(li)(li)等功能(neng)，非常好用(yong)！